Brésil

Titre: Pesquisa de Orçamentos Familiares 2002/2003

INFORMATIONS GÉNÉRALES ET DÉFINITIONS DE BASE

1. Historique

Pour de plus amples informations, contacter Instituto Brasileiro de Geografia e EstatÍsitica de Avenida RepÚblica do Chile 500- sexto andar, téléphone: 55-21-2142-4526 55-21 2142 4520, fax: 55-21-2142-0029, courrier électronique: marciaq@ibge.gov.br e esilva@ibge.gov.br.
Les données ont été rassemblées par enquête auprès des ménages depuis 1987.

2. Objectifs et couverture

Les objectifs suivants sont considérés comme très importants ou revêtant une certaine importance:

• obtenir des coefficients de pondération pour la constitution d'indices des prix à la consommation
• estimer les dépenses des ménages pour les besoins de la comptabilité nationale
• étudier la structure générale des revenus/dépenses des ménages
• étudier la structure générale des revenus/dépenses des groupes défavorisés, y compris ménages retraités, ménages monoparentaux
• étudier les disparités entre revenus/dépenses parmi les groupes socio-économiques
• analyser le comportement des consommateurs au sein des groupes socio-économiques
• analyser la pauvreté et/ou la distribution des revenus
• évaluer les répercusssions des changements de politique générale, en matière fiscale, sur le revenu et les dépenses
• réaliser des études de marché
• habitudes alimentaires; nutrition; mesures anthropométriques.

Couverture géographique: Nationale sans aucune exclusion des zones géographiques.

Couverture de la population:
Les types de ménages suivants sont inclus dans la collecte des données:

• ménages privés composés d'une personne
• ménages privés composés de plus d'une personne
• ménages d'étrangers résidant dans le pays
• militaires résidant en habitation privée à l'extérieur de la base militaire

Les types de ménages suivants sont exclus de la collecte des données:

• ménages de diplomates résidant dans le pays
• militaires résidant en habitation privée au sein de la base militaire

Unités: Les unités d'habitation sont utilisées dans le tirage de l'échantillon et sont caracterisées par:

• structure indépendante - unité d'habitation indépendante
• unité unique d'une structure comprenant plusieurs unités d'habitation
• adresse, rue

Les données sont enregistrées pour l'unité de ménage qui est caractérisée par:

• unité composée d'une personne
• deux personnes ou plus vivant ensemble:
  • partageant le même logement (simple ou composé)
  • partageant les repas
  • partageant un budget commun pour (au minimum) les dépenses d'alimentation et de logement
• partageant les mêmes stocks ou dépenses pour l'alimentation

Les données sont enregistrées pour l'unité de revenu qui est caractérisée par:

• deux ou plusieurs personnes:
  • vivant dans le même ménage
  • partageant la même unité d'habitation (simple ou composée)

Les données sont enregistrées pour l'unité de consommation ou de dépense qui est caractérisée par:

• deux ou plusieurs personnes:
  • vivant dans le même ménage
  • partageant la même unité d'habitation (simple ou composée)
  • partageant les repas
  • mettant en commun leurs revenus dans une certaine mesure

Membres de l'unité: Les résidents habituels provisoirement absents de l'habitation sont inclus, s'ils sont absents continuellement pendant moins de 12 mois. Le personnel domestique vivant dans la même habitation/groupe d'habitations n'est pas inclus dans l'unité. Les locataires vivant dans la même habitation/groupe d'habitations ne sont pas inclus dans l'unité. Les pensionnaires vivant dans la même habitation/groupe d'habitations sont inclus dans l'unité.

Chef de l'unité:
Le concept de personne de référence est utilisé dans cette enquête et est caractérisé par:

• reconnu comme telle par les autres membres du ménage/de l'unité
• reconnue comme propriétaire, ou comme personne responsable de l'unité d'habitation
• personne prenant des décisions concernant la gestion financière du ménage/de l'unité
• principal soutien financier
• personne la plus âgée
• l'âge est pris en considération uniquement lorsqu'au moins 1 personne remplie les autres conditions.

3. Périodes de référence

MÉTHODOLOGIE DE L'ENQUÊTE

4. Plan de sondage

Les unités de sondage primaires, secondaires et finales sont zone/district de dénombrement, pas de réponse et habitation repectivement.¹

Stratification:
Les zones/districts étaient stratifiés selon les critères suivants:

• zones géographiques
• rurales/urbaines

Les bases de sondage des unités primaires (UP) et finales (UF) étaient la liste des zones du recensement et une autre liste appropriée respectivement. Les unités primaires d'échantillon (UP) ont été sélectionnées selon la méthode des probabilités proportionnelles à la taille. La taille de l'échantillon était 61000 ménages ou autres unités. Le taux de réponse global pour l'enquête était 80 pour cent. Les erreurs/biais ont été minimisés par un agrandissement de la taille de l'échantillon.

Procédure de dénombrement: Le dénombrement utilise un sondage à un degré dans lequel chaque unité déclarante est sondée une seule fois. Pas de sélection de sous-ensemble d'unités déclarantes pour des questions plus détaillées.

COLLECTE DES DONNÉES, CONCEPTS, DÉFINITIONS ET CLASSIFICATIONS

5. Les données sur les revenus

Les données sur les revenus sont recueillies. Les recettes n'ont pas à être régulières et récurrentes pour être considérées comme revenu. Le revenu inclut les recettes résultant de la vente ou de la réduction des actifs et/ou de l'accroissement de l'endettement. Le revenu inclut les recettes qui ne sont pas disponibles pour la consommation courante de l'unité

Les recettes suivantes sont collectées séparément:

• traitements et salaires
• primes et gratifications en espèces
• primes de départ et indemnités de licenciement
• contributions de sécurité sociale des salariés , exclues pour d'autres raisons: concept
• valeur du revenu en nature au titre des biens et services gratuits ou subventionnés par l'employeur: repas
• valeur du revenu en nature au titre des biens et services gratuits ou subventionnés par l'employeur: voiture/transport
• valeur des biens produits pour usage final propre³
• biens produits pour troc³
• intérêts perçus
• dividendes
• loyers (paiement reçu au titre de biens produits, p.ex. maison)
• pensions de retraite des régimes obligatoires d'assurance sociale
• prestations de chômage
• aide régulière reçue des institutions sans but lucratif au service des ménages: bourses d'études , exclues en raison de difficultés de mesure
• transferts réguliers entre ménages: pensions alimentaires, contribution à l'entretien des enfants, aide aux parents
• transferts réguliers entre ménages: héritages réguliers, fonds de dépôt
• transferts réguliers entre ménages: dons pécuniaires réguliers
• services sociaux en nature: transports subventionnés

Les recettes suivantes sont collectées mais non séparément:

• commissions et pourboires
• rémunération des heures non effectuées, par ex. congés payés
• valeur du revenu en nature au titre des biens et services gratuits ou subventionnés par l'employeur: logement , exclues en raison de difficultés de mesure
• bénéfice ou perte de l'entreprise familiale non constituée en société (revenu mixte)
• retraits pour usage propre d'entreprises non constituées en société
• valeur des services des logements occupés par leurs propriétaires , exclues pour d'autres raisons
• valeur des services d'autres biens de consommation durables (net) , exclues pour d'autres raisons
• loyers (paiement reçu au titre de biens non-produits, p.ex. terrain)
• royalties/redevances
• pensions/rentes régulières provenant des régimes auxquels le bénéficiaire n'a pas cotisé
• autres pensions
• allocations familiales
• prestations de maladie
• prestations d'invalidité
• allocations d'études
• allocation de logement
• habitations subventionnées par l'Etat , exclues pour d'autres raisons
• allocations alimentaires
• remboursement de frais médicaux
• autres prestations d'assurances sociales , exclues en raison de difficultés de mesure
• autres prestations d'assistance sociale , exclues en raison de difficultés de mesure
• aide régulière reçue des institutions sans but lucratif au service des ménages: biens et services , exclues en raison de difficultés de mesure
• aide régulière reçue des institutions sans but lucratif au service des ménages: habitation gratuite , exclues en raison de difficultés de mesure
• aide régulière reçue des institutions sans but lucratif au service des ménages: habitation subventionnée , exclues en raison de difficultés de mesure

Les recettes suivantes ne sont pas collectées:

• contributions de sécurité sociale de l'employeur , exclues pour d'autres raisons: concept
• valeur du revenu en nature au titre des biens et services gratuits ou subventionnés par l'employeur: biens ou services produits par l'employeur , exclues en raison de difficultés de mesure
• valeur du revenu en nature au titre des biens et services gratuits ou subventionnés par l'employeur: autres biens ou services , exclues en raison de difficultés de mesure
• valeur des services produits pour usage final propre , exclues en raison de difficultés de mesure
• services produits pour troc , exclues en raison de difficultés de mesure
• stock utilisé d'une entreprise non constituée en société , exclues en raison de difficultés de mesure
• prestations de vieillesse , exclues en raison de difficultés de mesure
• habitations gratuites mises à la disposition par l'Etat , exclues pour d'autres raisons
• transferts réguliers entre ménages: dons en nature réguliers , exclues en raison de difficultés de mesure
• transferts réguliers entre ménages: habitation gratuite , exclues en raison de difficultés de mesure
• transferts réguliers entre ménages: habitation subventionnée , exclues en raison de difficultés de mesure
• transferts réguliers entre ménages: services gratuits réguliers , exclues en raison de difficultés de mesure
• services sociaux en nature: services médicaux , exclues en raison de difficultés de mesure
• services sociaux en nature: instruction publique , exclues en raison de difficultés de mesure
• services sociaux en nature: services culturels et de loisirs , exclues en raison de difficultés de mesure
• services sociaux en nature: autres , exclues en raison de difficultés de mesure

Les recettes suivantes sont classées comme revenu de l'emploi rémunéré:

• traitements et salaires
• commissions et pourboires

Les recettes suivantes sont classées comme revenu des transferts et non comme revenu lié à l'emploi:

• pensions de retraite des régimes obligatoires d'assurance sociale
• autres pensions
• prestations de chômage

Les recettes suivantes sont classées comme autre revenu et non comme revenu lié à l'emploi:

• primes et gratifications en espèces
• rémunération des heures non effectuées, par ex. congés payés
• primes de départ et indemnités de licenciement
• valeur du revenu en nature au titre des biens et services gratuits ou subventionnés par l'employeur: repas
• valeur du revenu en nature au titre des biens et services gratuits ou subventionnés par l'employeur: voiture/transport
• bénéfice ou perte de l'entreprise familiale non constituée en société (revenu mixte)
• retraits pour usage propre d'entreprises non constituées en société
• valeur des biens produits pour usage final propre³
• biens produits pour troc³
• intérêts perçus
• dividendes
• loyers (paiement reçu au titre de biens produits, p.ex. maison)
• loyers (paiement reçu au titre de biens non-produits, p.ex. terrain)
• royalties/redevances
• pensions/rentes régulières provenant des régimes auxquels le bénéficiaire n'a pas cotisé
• allocations familiales
• prestations de maladie
• prestations d'invalidité
• allocations d'études
• allocation de logement
• allocations alimentaires
• remboursement de frais médicaux
• transferts réguliers entre ménages: pensions alimentaires, contribution à l'entretien des enfants, aide aux parents
• transferts réguliers entre ménages: héritages réguliers, fonds de dépôt
• transferts réguliers entre ménages: dons pécuniaires réguliers
• services sociaux en nature: transports subventionnés

Les recettes suivantes sont collectées sur la base de la dernière semaine comme période de référence:

• valeur des biens produits pour usage final propre³
• biens produits pour troc³

Les recettes suivantes sont collectées sur la base des 12 derniers mois comme période de référence:

• traitements et salaires
• primes et gratifications en espèces
• commissions et pourboires
• rémunération des heures non effectuées, par ex. congés payés
• primes de départ et indemnités de licenciement
• contributions de sécurité sociale de l'employeur
• contributions de sécurité sociale des salariés
• valeur du revenu en nature au titre des biens et services gratuits ou subventionnés par l'employeur: logement
• retraits pour usage propre d'entreprises non constituées en société
• intérêts perçus
• dividendes
• loyers (paiement reçu au titre de biens produits, p.ex. maison)
• loyers (paiement reçu au titre de biens non-produits, p.ex. terrain)
• royalties/redevances
• pensions/rentes régulières provenant des régimes auxquels le bénéficiaire n'a pas cotisé
• pensions de retraite des régimes obligatoires d'assurance sociale
• autres pensions
• prestations de chômage
• allocations familiales
• prestations de maladie
• prestations d'invalidité
• allocations d'études
• allocation de logement
• allocations alimentaires
• remboursement de frais médicaux
• transferts réguliers entre ménages: pensions alimentaires, contribution à l'entretien des enfants, aide aux parents
• transferts réguliers entre ménages: héritages réguliers, fonds de dépôt
• transferts réguliers entre ménages: dons pécuniaires réguliers
• services sociaux en nature: transports subventionnés

Les données sur le revenu ont été rassemblées séparément pour chaque personne percevant un revenu. Les composantes du revenu d'un particulier ont été recueillies directement auprès de cette personne. Les valeurs négatives (pertes professionnelles) ont été exclues lors du calcul de l'emploi indépendant.

6. Données sur les dépenses

Méthode de collecte des données:
Les livres de comptes sont utilisés pour collecter les données des dépenses et sont tenus pendant une semaine.

Les livres de comptes sont utilisés pour recueillir les dépenses relatives aux articles suivants:

• alimentation
• alcool, tabac
• autres articles ménagers non durables (tels que journaux, batteries)
• alimentation hors du ménage

Les livres de comptes ne sont pas employés pour recueillir les dépenses relatives aux articles suivants:

• alimentation
• alcool, tabac
• autres articles ménagers non durables (tels que journaux, batteries)
• alimentation hors du ménage

La méthode de l'entrevue est employée pour recueillir les données des dépenses en faisant appel à la mémoire et en se basant sur la documentation.

Les données pour les postes de dépenses suivants sont collectées en se référant:²

• aux dépenses effectuées au cours de la dernière semaine:
  • alimentation
  • autres biens ménagers non durables
  • autres biens personnels non durables

• aux dépenses effectuées au cours du dernier mois:
  • autres articles : médicaments, éducation

• aux dépenses effectuées au cours des 3 derniers mois:
  • habillement, chaussures
  • services ménagers
  • services personnels

• aux dépenses effectuées au cours des 12 derniers mois:
  • habitation
  • autres biens durables

Les dépenses suivantes sont classifiées comme 'Dépenses de consommation du ménage':⁴

• biens non durables achetés
• biens durables achetés (à l'exception de l'habitation)
• services financiers (y compris frais pour conseil financier à la clientèle, frais de courtage)
• primes d'assurances dommages (p.ex. voiture, habitation, autre propriété, maladie) , brutes des règlements de sinistres
• primes d'assurance vie , brutes des règlements de sinistres
• licences et droits à payer (permis de conduire, de chasse, immatriculation d'un véhicule)
• dépenses de jeux , brutes des gains de jeux
• dépenses pour l'éducation , brutes après déductions des remboursements
• dépenses en espèces pour les transports , brutes après déductions des remboursements
• dépenses pour l'entretien du logement, pour de petites réparations
• paiements réguliers en espèces aux personnes extérieures au ménage⁴
• paiements irréguliers en espèces aux personnes extérieures au ménage⁴
• valeur d'achat des cadeaux offerts aux personnes extérieures au ménage
• biens d'occasion acquis
• dépenses à l'étranger
• objets de valeur

Les dépenses suivantes sont classifiées comme 'Consommation effective du ménage':⁴

• valeur des biens reçus au titre d'une rémunération en nature
• biens non durables produits pour usage final propre
• biens en nature reçus d'autres ménages
• transferts sociaux en nature de biens et services provenant des gouvernements et institutions sans but lucratif au service des ménages

Les dépenses suivantes sont classifiées comme 'Dépenses du ménage autres que celles de consommation':⁴

• amortissements hypothécaires y compris intérêts
• services des logements occupés par leurs propriétaires
• travaux importants, reconstruction et agrandissement effectués par les propriétaires de leur logement
• paiements d'intérêts (à l'exception des paiements d'intérêts hypothécaires)
• transferts obligatoires à l'Etat (par ex. cotisations au titre des pensions de vieillesse, pour incapacité de travail, impôts)
• dépenses relatives à l'investissement (par ex. achats d'actions/stocks)

Les dépenses suivantes sont classifiées comme 'Dépenses d'investissement/réduction du passif':⁴

• prix d'achat de l'habitation occupée par le propriétaire

Les dépenses suivantes sont exclues en raison de problèmes de mesure:⁴

• valeur des services reçus au titre d'une rémunération en nature
• biens durables produits pour usage final propre
• services produits pour usage final propre
• services produits par les biens durables possédés par les ménages (à l'exception du logement)
• services en nature reçus d'autres ménages

Les dépenses suivantes sont exclues pour d'autres raisons:⁴

• dépenses professionnelles
• autres dépenses à des fins professionnelles

Les dépenses suivantes sont collectées sur la base 'de paiements':

• biens non durables achetés
• biens durables achetés (à l'exception de l'habitation)
• prix d'achat de l'habitation occupée par le propriétaire
• amortissements hypothécaires y compris intérêts
• travaux importants, reconstruction et agrandissement effectués par les propriétaires de leur logement
• paiements d'intérêts (à l'exception des paiements d'intérêts hypothécaires)
• services financiers (y compris frais pour conseil financier à la clientèle, frais de courtage)
• primes d'assurances dommages (p.ex. voiture, habitation, autre propriété, maladie) , brutes des règlements de sinistres
• primes d'assurance vie , brutes des règlements de sinistres
• licences et droits à payer (permis de conduire, de chasse, immatriculation d'un véhicule)
• dépenses de jeux , brutes des gains de jeux
• dépenses pour l'éducation , brutes après déductions des remboursements
• dépenses en espèces pour les transports , brutes après déductions des remboursements
• dépenses pour l'entretien du logement, pour de petites réparations
• paiements réguliers en espèces aux personnes extérieures au ménage⁴
• paiements irréguliers en espèces aux personnes extérieures au ménage⁴
• valeur d'achat des cadeaux offerts aux personnes extérieures au ménage
• biens d'occasion acquis
• dépenses à l'étranger
• objets de valeur
• transferts obligatoires à l'Etat (par ex. cotisations au titre des pensions de vieillesse, pour incapacité de travail, impôts)
• dépenses relatives à l'investissement (par ex. achats d'actions/stocks)

Les dépenses suivantes sont collectées sur une autre base:

• services des logements occupés par leurs propriétaires
• valeur des biens reçus au titre d'une rémunération en nature
• biens non durables produits pour usage final propre
• biens en nature reçus d'autres ménages
• transferts sociaux en nature de biens et services provenant des gouvernements et institutions sans but lucratif au service des ménages

Classification: Une classification nationale est utilisée pour classer les dépenses et comporte un nombre non spécifé de catégories distinctes au degré le plus détaillé. La classification est compatible avec la COICOP au niveau des classes (à 4 chiffres).

7. Autres problèmes relatifs à la collecte des données

Les autres sujets suivants sont traités:

• caractéristiques démographiques
• niveau d'éducation des membres
• situation des membres dans la profession
• profession des membres
• propriété de biens durables choisis
• caractéristiques de l'habitation
• épargne
• endettement

Il n'est pas demandé aux ménages d'indiquer, lorsque l'acquistion des biens durables est enregistrée, si ces biens ont été acquis neufs ou d'occasion.

Non-réponse: Il est procédé à une substitution des ménages qui n'ont pas été contactés, et non des ménages qui ont refusé de répondre.

On réduit le taux de non-réponse en prenant les mesures suivantes:

• visites répétées
• autre procédé incitatif : cadeaux, pourboires, presse, études en cours

On réduit les erreurs de déclaration en prenant les mesures suivantes:

• indices ou accessoires appropriés pour rappeler à la mémoire
• contrôle de la qualité
• supervision sur le terrain

TRAITEMENT, ANALYSE ET DISSÉMINATION DES DONNÉES

Les réponses sont, dans la mesure du possible, pré-codées dans les questionnaires.

Les réponses sont contrôlées par le personnel suivant:

• les enquêteurs, les collecteurs de données
• les superviseurs sur le terrain
• dans le cas d'entrevue assistée électroniquement, (lap-top) les données sont immédiatement éditées

Les valeurs extrêmes sont retenues sans modification. ⁵ La valeur des recettes en nature et celle de l'autoconsommation sont incluses dans les estimations. Les recettes en nature sont évaluées selon la méthode suivante: estimations du déclarant. L'autoconsommation est évaluée selon la méthode suivante: estimations du déclarant.

Traitement des logements occupés par leurs propriétaires: La valeur des logements occupés par leurs propriétaires n'est pas incluse dans les estimations totales des revenus et des dépenses.

Traitement des groupes/valeurs sélectionnés dans cette analyse: Les ménages/unités sont exclus de l'analyse en cas de réponse incomplète. Les valeurs manquantes sont toujours estimées . Pas de redressement des estimations en cas de sur- ou sous-déclaration. Pas de groupes exclus de l'analyse de données.

Pondération:
Des pondérations sont utilisées pour:

• l'échantillonnage
• les données de calage

Erreurs d'échantillonnage: Les erreurs d'échantillonnage sont calculées pour les agrégats principaux et ces erreurs d'échantillonnage sont publiées.

Mise en tableau et analyse: Les statistiques sont présentées sous forme de moyennes mensuelles et les statistiques sont analysées et mises en tableaux pour les ménages seulement.

Les classifications suivantes sont utilisées pour la mise en tableaux et l'analyse des statistiques des revenus:

• âge de la personne de référence ou chef de ménage
• sexe de la personne de référence ou chef de ménage
• profession de la personne de référence ou chef de ménage
• autres caractéristiques de la personne de référence ou chef du ménage, niveau d'éducation
• groupes de revenus monétaires
• source principale de revenu du ménage

Les classifications suivantes sont utilisées pour la mise en tableaux et l'analyse des statistiques des dépenses:

• sexe de la personne de référence ou chef de ménage
• groupes de revenus monétaires
• source principale de revenu du ménage

Documentation et dissémination:

Information méthodologique publiée: "Manual de Coleta" y "Informação Metodológica", Disponíveis na web page-www.ibge.gov.br, 2001

Des statistiques (ou, sur demande, des tableaux spéciaux) sont mises à la disposition du public gratuitement et contre paiement (archives de micro-données et tabulations spéciales). Des tableaux séparés sont publiés pour les ménages avec salaires/traitements comme source principale de revenu. Des fichiers de micro-données anonymes sont mis à la disposition du public (ou disponibles sur demande) contre paiement.